ISO 19011:2018 - Gerenciamento de um Programa de Auditoria, Slides de Auditoria

Baixe ISO 19011:2018 - Gerenciamento de um Programa de Auditoria e outras Slides em PDF para Auditoria, somente na Docsity!

ISO 19011:

5. Gerenciando

um programa

da Auditoria

Gerenciamento

Convém que uma organização que necessita realizar auditorias estabeleça um programa de auditoria que contribua para a determinação da eficácia do sistema de gestão do auditado. O programa de auditoria pode incluir considerações de auditorias de uma ou mais normas de sistema de gestão, conduzidas de forma separada ou em conjunto. Convém que a alta direção assegure que os objetivos do programa de auditoria sejam estabelecidos e atribuídos a uma ou mais pessoas competentes para gerenciar o programa da auditoria. Convém que a abrangência de um programa de auditoria esteja baseada na natureza e tamanho da organização que esta sendo auditada, como também na natureza, funcionalidade, complexidade e nível de maturidade do sistema de gestão a ser auditado. Convém que seja dada prioridade para alocar recursos ao programa de auditoria, para auditar aquelas questões de grande importância dentro do sistema de gestão. Isto pode incluir características chave da qualidade do produto ou dos perigos relativos à saúde e segurança, ou aspectos ambientais significativos e seus controles.

5.2 Estabelecendo os objetivos do programa de auditoria 5.3 Estabelecendo o programa de auditoria 5.3.1 Papeis e responsabilidades da pessoa que gerencia o programa de auditoria 5.3.2 Competência da pessoa que gerencia o programa de auditoria 5.3.3 Determinando a abrangência de um programa de auditoria 5.3.4 Identificando e avaliando os riscos do programa de auditoria 5.3.5 Estabelecendo procedimentos para o programa de auditoria 5.3.6 Identificando recursos para o programa de auditoria 5.4 Implementando o programa de auditoria 5.4.1 Geral 5.4.2 Definindo os objetivos, escopo e critérios para uma auditoria individual 5.4.3 Selecionando os métodos da auditoria 5.4.4 Selecionando os membros da equipe da auditoria 5.4.5 Atribuindo responsabilidades para uma auditoria individual ao líder da equipe da auditoria 5.4.6 Gerenciando os resultados do programa da auditoria 5.4.7 Gerenciando e mantendo registros do programa de auditoria 5.5 Monitoramento do programa de auditoria 5.6 Análise crítica e melhoria do programa de auditoria Planejar Competência e avaliação de auditores – Seção 7 Realizando uma auditoria Seção 6

Gerenciamento

CUIDADOS PARA A SELEÇÃO DO TIME

 Independência

 Coesão da equipe

 Necessidades de treinamento

 Aceitabilidade do auditado

 Disponibilidade

 Idioma

 Conhecimento Técnico

 Conhecimento da legislação

 Conhecimento do modelo normativo

Gerenciamento

ELABORANDO O CHECK-LIST

Check

list

Referencie os requisitos

de auditoria

Espaço para controle do

tempo

Deixe espaço para anotações

Referencie os

registros

LISTA DE VERIFICAÇÃO

Gerenciamento

Gerenciamento

UM CHECKLIST NÃO DEVE:

• Estreitar a visão ou limitar a avaliação;
• Obstruir a comunicação;
• Ser muito restritivo ou limitado;
• Ser um roteiro com as questões exatas;
• Restringir a investigação do auditor;
• Ser uma lista - sim/não;
• Ser completamente genérico.