Segue relação de documentos solicitados para a auditoria da AR RENOVE, que está agendada para
20/03/24 e será feita de forma remota, conforme já informado anteriormente.
1- Habilitação Jurídica
- Houve alteração contratual? Deverão constar todas as alterações após o credenciamento da AR*
2- Regularidade Fiscal – pasta 2024
- Prova de Inscrição Federal – (Cartão CNPJ);
- Prova de Inscrição Estadual; (Preencher declaração de isenção anexa)
- Prova de Inscrição Municipal
- CND Tributos Federais; - erro
- CND Tributos Estaduais;
- CND Tributos Municipais Mobiliária
- CND Tributos Municipais Imobiliária
- CRF FGTS;
- Certidão de Falência e Concordata
3- Qualificação Econômica Financeira
- Balanço e DRE 2023 com assinatura do contador e do gestor
4- Análise de Gerenciamento de Riscos
- Plano de Continuidade de Negócios - PCN; (assinado pelo gestor, pode ser digitalmente, pasta 2024
- Teste do PCN; (O procedimento será realizado com a AC FENACOR)
- Inventários de Ativos assinados mensalmente pelo gestor
- Projeto de Análise e Gerenciamento de Riscos; (assinado pelo gestor, pode ser digitalmente, pasta 2024)
- Anexo II - Checklist de Verificação da AR; (assinado pelo gestor, pode ser digitalmente, pasta 2024)
- Anexo III - Mapa de Risco da AR. (assinado pelo gestor, pode ser digitalmente, pasta 2024)
- Termo de posse dos equipamentos da AR
5- Ambiente Lógico
- Topologia de Rede 2024 assinada pelo gestor
- Todas as máquinas habilitadas devem estar configuradas conforme manual de configuração de máquinas
anexo (IMPORTANTE)
6- Pasta AGRs
- Relação de Agentes de Registro 2024 (assinada pelo gestor, pode ser digitalmente
- Manual de Conduta e Operação (assinado pelo gestor, pode ser digitalmente)
Documento que compõe o Dossiê do Agente de Registro
•Certificado do Curso Certisign de Reciclagem, se houver;
•Pesquisa de Crédito realizada 2024 - thayssa
•Antecedentes Criminais Federais 2024
•Avaliação de Desempenho 2024 (assinada pelo gestor, pode ser digitalmente)
·Comprovante de Residência expedido há menos de 90 dias ou declaração de domicílio - assinar
